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研报业务违规 又有机构被监管谈话！

2023-06-17 22:42:16 辽宁证监局网站据悉，中天证券发布证券研究报告业务存在未制定建立相关制度、质控审核意见未留痕、研报个别数据来源未核实等多方问题，其公司负责人需前往辽宁证监局接受监管谈话。各地证监局开给各家券商研究业务的罚单数量持续增加。" /> var __IsBeforeLoad = false; var __WAPURL = "https://wap.eastmoney.com/a/202306172755481379.html"; var _NewsId = '202306172755481379'; var _us_zixun_Id = '202306172755481379'; var _HideAdID = "202211302575026175,202211302575032853,202211302575017963,202212012576416386"; var _CMSHJ = 'prod'; var __KHWZ = "主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>";//主动插入的开户文字 var __KHLJ = '　　' + __KHWZ + ''; if(_HideAdID.indexOf(_NewsId) >= 0){//不显示广告 __KHWZ = ""; __KHLJ = ""; } var _YM = 'finance'; var _NewsTag = ''; var _ISComment = true; function getQueryString(name) { var reg = new RegExp("(^|&)" + name + "=([^&]*)(&|$)", "i"); var r = window.location.search.substr(1).match(reg); if (r != null) return unescape(r[2]); return null; } function isMobile() { try { if(getQueryString("has_jump_to_web") == "true"){ return false;//需要展示web，不做后面的wap端验证 } } catch (err) { } var ua = navigator.userAgent.toLowerCase(); var res = false; var ipad = ua.match(/(ipad).*os\s([\d_]+)/), isIphone = !ipad && ua.match(/(iphone)/), isAndroid = ua.match(/(android)/) && ua.match(/(mobile)/), isMobile = isIphone || isAndroid; if (isMobile) { res = true; } else { res = false; } return res; } if (isMobile()) { location.href = __WAPURL; } .hotbox .hotnewsbox {width: calc(100% - 80px) !important;}.emshare2020_weixin_popup {display: none !important;} 财经 焦点 股票 新股 期指 期权 行情 数据 全球 美股 港股 期货 外汇 银行 基金 理财 债券 直播 股吧 基金吧 博客 财富号 搜索

又有机构被监管谈话。

辽宁证监局网站日前发布对中天证券采取监管谈话措施的决定，中天证券研究发展中心总经理宋某和分析师王某被出具警示函。

图片来源：辽宁证监局网站


(资料图片)

据悉，中天证券发布证券研究报告业务存在未制定建立相关制度、质控审核意见未留痕、研报个别数据来源未核实等多方问题，其公司负责人需前往辽宁证监局接受监管谈话。

各地证监局开给各家券商研究业务的罚单数量持续增加。被罚的既有大型券商，也有中小券商研究所，且多名研究所负责人、分析师被一同开出罚单。

中天证券负责人被谈话

经辽宁证监局调查，公司发布证券研究报告业务存在以下问题。

一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。

二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。

三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

辽宁证监局对中天证券采取监管谈话的监管措施，要求其公司负责人携带有效身份证件前往辽宁证监局接受监管谈话。

有关负责人被出具警示函

在中天证券接受监管谈话的同时，公司研究发展中心总经理宋某和涉及研报问题的分析师王某，则被一同出具警示函。

辽宁证监局指出，宋某作为中天证券研究发展中心总经理，对研究报告业务中存在的问题负有直接管理责任。

王某是因其署名发布的报告《流感疫苗行业浅析》中，存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形。

公开信息显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳，注册资本22.25亿元。中天证券第一大股东为辽宁省国资委，持股比例为40.16%。

研报罚单密集出炉

近期，监管部门针对券商研究业务密集开出罚单，被罚的证券公司以中小券商居多，其中研究报告标题夸大、研究分析结论的依据不够充分、研报业务管理制度等多方面问题受到监管部门重点关注。

研报制作审慎性不足，如数据来源不明确、观点论证不充分等问题亦需券商进一步重视。安徽证监局5月18日对陈晓采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局发现其署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。

部分券商研报业务管理制度仍待完善。5月25日首创证券被采取出具警示函措施。北京证监局指出，其研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位，存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。

今年5月，监管部门向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》显示，2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。

针对相关问题，通报重申了四项监管要求：一是加强研报信息来源和留痕管理；二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制；三是规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度。

（文章来源：中国证券报）

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